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数据库管理制度

   

 

    北京银建资信评估事务所
    数据库管理制度
第一章 总则
第一条 为加强北京银建资信评估事务所(以下简称“银建资信”)数据库管理,保障评级数据库正常、有效运行,确保数据库安全,使数据库能更好地服务于评级工作,特制定本管理制度。
第二条 本制度适用于银建资信所有信用评级业务的数据管理,包括但不限于评级信息采集、积累存储、分析处理及业务管理等数据。
第三条 银建资信系统管理员负责评级数据库的日常维护和运行管理。
第四条 数据库采集、存储及加工的数据属于商业秘密,所有员工均负有保密义务。
第二章 数据的录入
第五条 银建资信评级分析师负责评级数据库的数据录入工作,部门负责人为本部门评级业务数据录入工作的责任人。
第六条 评级项目组负责人是其负责项目的评级信息录入工作的责任人。评级项目组在现场访谈结束后5个工作日内,应将该评级项目的相关评级信息输入评级数据库。跟踪评级时资料有更新的,应在跟踪评级工作结束前将更新资料录入数据库。在资料归档前,评级项目负责人应对录入的数据资料进行格式和内容核查。
第七条 录入的数据源主要包括宏观经济信息、行业信息、客户基本信息、客户生产经营情况和财务数据等,其中客户基本信息和财务数据是必须录入的数据。
第八条 数据库数据应严格按系统管理员下发的录入模板标准进行采集和录入。
第三章 数据库的使用
第九条 信息技术部拥有数据库服务器及数据库的管理员权限,对数据库的日常运作进行全面管理维护。
第十条 评级业务人员和管理人员根据事先确定的权限使用数据库和其中的评级信息。数据库用户权限相应分为录入用户和高级用户。
第十一条 录入用户除拥有查询、浏览、使用数据库中公开发布的各类数据的权利外,还拥有录入数据和修改本人录入的数据的权利。高级用户除具有录入用户的权限外,经授权还具有修改本部门数据的权限。
第十二条 系统管理员负责按审批规定办理具体用户的授权、变更权限和注销等管理工作。
第十三条 用户的密码管理应遵循如下规定:用户密码必须通过复杂性检验,位数不少于6位,并不得以数字开头;密码应定期更改;用户名和密码为个人专用,不得泄露给他人,特殊情况需要他人以自己的用户名和密码进入数据库时,应取得部门负责人同意,并在工作完成后及时修改密码。
第十四条 所有用户均应遵守保密义务,未经许可不得对外提供数据库中相关数据,不得越权使用和修改数据。
第四章 数据库系统的修改和维护
第十五条 数据库系统的修改,应在系统管理员征求各业务部门对于数据库使用的意见和建议并提出修改方案的基础上,经授权签字同意后实施。
第十六条 数据库系统的修改,应保证数据的延续性和历史数据的可用性。
第十七条 业务人员在使用数据库的过程中,对数据库不完善或不方便使用之处,有信息监督和反馈的义务。
第五章 数据库的安全管理
第十八条 系统管理员负责数据库系统的安全管理,保证安全管理软件的及时升级。
第十九条 数据库应每周至少备份一次,系统管理员应在保证数据安全和保密的情况下,采取适当方式保存备份文件,保证数据库出现异常时能快速恢复,避免或尽量减少数据丢失。
第二十条 数据库运行期间,系统管理员应对数据库的运行日志及使用情况进行监控,以便及时发现存在的问题,同时采取相应的安全措施,禁止无关人员接触数据库服务器。
第二十一条 数据库使用人员对数据库中的信息内容负有保密义务,未经许可,不得将数据库中的信息泄露给其他机构和个人。
第六章 数据保存
第二十二条 本制度所指的所有信用评级业务的数据均以电子数据的方式保存,其他类型数据的管理参照档案管理制度执行。
第二十三条 在银建资信评级业务存续的状态下,评级业务所建立的数据库将永久保存。
第二十四条 如银建资信终止信用评级业务,将按照相关监管部门的要求制定数据库数据的处理方案,并指定专人负责人对数据库数据进行处理,且相关人员对数据库数据继续负有保密义务。
第七章 附则
第二十五条 本制度由北京银建资信评估事务所负责制定、修改和解释。
第二十六条 本制度自发布之日起施行。


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