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资信评级业务信息系统管理制度

   

 

    北京银建资信评估事务所
  资信评级业务信息系统管理制度
第一章 总则
第一条 为规范北京银建资信评估事务所(以下简称“银建资信”)资信评级业务信息报备工作,明确工作流程,确保及时、准确地向监管部门报送相关业务数据,提高报送效率,根据监管机构的相关规定,结合银建资信实际,制定本制度。
第二条 通过资信评级业务信息系统报送的信息内容应与银建资信在其他渠道披露的相关信息内容原则上保持一致,不存在实质性冲突。
第三条 本制度适用于银建资信通过资信评级业务信息系统向监管机构进行的基本信息和资信评级相关业务信息的报送工作。
第二章 岗位职责
第四条 综合管理部作为资信评级业务信息系统的运行使用部门,负责报送工作的协调、报送资料的制作及最终的上报。
第五条 相应业务部门负责报送资料的提供,业务部门负责人和评级总监负责报送资料的审核和审批,必要时需经总经理办公会通过。
第六条 综合管理部应对报送工作的时效性、报送资料的完整性负责,资料提供部门对资料的准确性负责。
第七条 合规部负责监督整个报送工作流程,对报送工作事项及时检查。
第八条 信息技术部定期对资信评级业务信息系统的设备和运行状况进行检查,确保系统安全稳定运行。
第三章 信息质量管理
第九条 信息质量管理包括报送信息的及时性、完整性和准确性。
(一)及时性指在监管部门规定的时间内完成报送信息录入、审核审批、上报等工作。
(二)完整性指报送信息必须准备完整,无重大遗漏。
(三)准确性指录入和报送的信息必须真实准确,与实际情况一致,与纸质档案一致。
第十条 信息提供相关部门应按规定及时对报送内容进行整理,将所需的报送事项提交审批;对于多部门合作的报送事项,各部门应配合牵头部门及时整理并提供资料,完成相应审批流程。
第十一条 部门负责人和评级总监依次对信息提供相关部门提交的报送事项进行审批。经审批确认后,提交综合管理部。
第十二条 综合管理部在收到提供的信息后,应将信息对照纸质资料进行核实确认。确认无误后,提交合规部门检查。经检查无误后,由综合管理部负责最终上报,完成报送。
第十三条 所有报送信息未经合规部检查确认,不得提交报送。
第四章 信息系统的安全管理
第十四条 为保障资信评级业务信息系统的安全稳定运行,系统使用人员须严格按照预先设定的操作权限操作,严禁越权操作。
第十五条 资信评级业务信息系统使用人员对信息系统账号、密码以及信息系统中的内容负有保密义务,未经允许,不得将相关账号、密码及信息泄露给其他机构和个人。
第十六条 银建资信任何人不得有以下行为:故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序;通过扫描、侦听、破解口令、安置木马、远程接管、利用系统缺陷等手段获取信息;擅自更改网络结构或主干网络结构;其他危害资信评级业务信息系统安全的行为。
第五章 问责机制
第十七条 对出现以下情形的,将追究相关人员责任,视其严重程度给予警告、通报批评等处罚,并纳入个人年度考核,如构成犯罪的,将依法追究刑事责任:
(一)未能按监管机构规定及时报送的;
(二)报送信息存在重大错漏的;
(三)未履行信息保密义务,利用保密信息为自己或他人谋取利益的;
(四)未能妥善保管信息系统密码信息,导致内部信息泄露的;
(五)监管机构及本评级机构认定的其他违规行为。
第六章 附则
第十八条 本制度由北京银建资信评估事务所负责制定、修改和解释。
第十九条 本制度自发布之日起施行。


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