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信用评级分析师轮换管理制度

   

 

    北京银建资信评估事务所
   信用评级分析师轮换管理制度
第一章 总则
第一条 为建立健全北京银建资信评估事务所(以下简称“银建资信”)评级业务利益冲突防范机制,有效识别、防范和消除信用评级业务中评级分析师与评级对象或相关第三方由于长期存在的关系而造成的实际或潜在利益冲突,保证银建资信的信用评级质量,提高信用评级公信力,依据相关监管机构的监管规定以及自律机构的自律指引,结合银建资信实际,制定本制度。
第二章轮换要求
第二条连续评级服务期限
(一)评级分析师连续为同一评级对象或其相关第三方提供信用评级服务的,期限不得超过五年。
(二)评级分析师由于工作安排,在银建资信不同评级业务部门间调动,为同一评级对象或其相关第三方的不同产品提供信用评级服务的,期限应合并计算。
(三)评级分析师由于工作变动,在不同评级机构连续为同一评级对象或其相关第三方提供信用评级服务的,期限应合并计算。
(四)相关评级对象或其相关第三方发生重大资产重组前后,同一评级分析师提供信用评级服务的,期限应连续计算。
第三条评级轮换期
评级分析师应自连续评级服务期限届满之日起进入两年轮换期。轮换期未满两年的,不得再参与该评级对象或相关第三方的评级活动。
第四条 评级轮换记录
(一)银建资信应建立完善评级项目台账,对评级对象后续跟踪评级的评级分析师承做情况进行登记和统计。
(二)跟踪评级项目立项时,由银建资信指定专人按照以上规定核实项目成员过往承做年限后,再行确认项目组。
第五条 轮换监督管理
(一)银建资信严格按照本办法执行评级从业人员轮换,合规部对本办法的执行情况进行合规监督。
(二)银建资信其他部门工作人员可对所发现或知情的违反本制度的行为向评级业务部门报告。
第三章 附则
第六条 本制度由北京银建资信评估事务所负责制定、修改和解释。
第七条 本制度自发布之日起施行


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