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信用评级从业人员管理制度

   

 

   北京银建资信评估事务所
   信用评级从业人员管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步提高北京银建资信评估事务所(以下简称“银建资信”)信用评级质量,提升信用评级从业人员的综合水平,依据相关监管机构的监管规定以及自律机构的自律指引,结合银建资信实际,制定本制度。
第二条 银建资信综合管理部负责信用评级从业人员资格审查的日常管理。
第三条 综合管理部在聘任、晋升或调整相关信用评级从业人员职位时,应提前一周审核其任职资格,不合格者不得聘任或晋升。
第四条 评级总监及以上职务人员需在高级分析师以上职位人员选聘,综合管理部负责相关人员的任职资格审核。
第五条 银建资信将信用评级从业人员分为信用评级高级管理人员、专业技术人员两个层面进行管理。
第二章信用评级高级管理人员
第六条 银建资信信用评级高级管理人员包括总经理、副总经理、评级总监、质控总监及部门经理。银建资信总经理、副总经理由股东聘任或者解聘,评级总监、质控总监及部门经理由银建资信聘任或者解聘。
第七条信用评级高级管理人员应符合相关制度要求,具备以下条件:
(一)熟悉信用评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力。
(二)无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形;
(三)未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满;
(四)最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;
(五)正直诚实,品行良好,最近3年在税务、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;
(六)境外人士担任信用评级高级管理人员的,还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
第三章信用评级专业技术人员
第八条 银建资信信用评级专业技术人员分为助理分析师、分析师、项目经理、高级分析师四个职级。
第九条助理分析师任职条件:
(一)学历和专业:硕士研究生毕业,经济、金融、管理、法律及相关专业;或大学本科毕业,经济、金融、管理、法律及相关专业,具有1年以上金融行业相关工作经验。
(二)专业能力:具备一定的数据分析能力和信息检索能力,良好的文字表达能力。
第十条分析师任职条件:
(一)从业经验:担任助理分析师1年以上,或拥有1年以上相关工作经验;
(二)专业能力:具备一定的行业研究能力和数据分析能力,良好的文字表达能力。
第十一条项目经理任职条件:
(一)从业经验:担任分析师1年以上,或拥有3年以上相关工作经验;具有5个项目及以上的评级工作经验。
(二)专业能力:具备良好的行业研究能力,优秀的报告撰写能力;
(三)管理能力:具有较好的沟通协调能力,能带领小组较好完成工作任务;
第十二条 高级分析师任职条件:
(一)从业经验:担任项目经理1年以上,或拥有4年以上相关工作经验;具有8个项目及以上的评级工作经验。
(二)专业能力:具有较强的行业研究能力,能够独立进行行业研究;
第十三条 对于能力特别优秀或银建资信新业务发展所亟需的人才,在满足监管机构要求的基础上,任职条件可适当放宽。
第四章 附则
第十四条 本制度由北京银建资信评估事务所负责制定、修改和解释。
第十五条 本制度自发布之日起施行。


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