评级方法与制度 >> 评级制度 >> 信用评级内控制度

内控管理委员会制度

   

 

    北京银建资信评估事务所
    内控管理委员会制度
第一章 总则
第一条为进一步提高北京银建资信评估事务所(以下简称“银建资信”)内部控制管理水平,规范内控管理委员会职责,结合银建资信实际,制定本制度。
第二章 职责
第二条 银建资信设立内控管理委员会,负责银建资信全面内控管理工作,主要行使以下职责:
(一)审核内部控制体系的框架及实施计划;
(二)审核内部控制体系管理的重大方针、政策、规章制度及相关业务流程;
(三)指导和监督内部控制体系建设和运行工作的组织和实施;
(四)审定内控评估报告、内控缺陷报告等相关报告;
(五)决定与内控有关的其他重大事项。
第三章 构成
第三条 内控管理委员会设主任一名、秘书一名、委员若干名。
第四条 内控管理委员会主任职责主要包括:
(一)定期、不定期召集并主持内控管理委员会会议;
(二)决定委员在内控管理委员会工作中的分工,指导并监督委员履责情况,提出管理、评价和考核意见;
(三)定期向领导汇报相关工作开展情况。
第五条 内控管理委员会秘书应当及时收集并整理与内部控制制度相关的国家法律法规、政策方针及银建资信面临的内外部环境的变化等方面的信息资料,并及时告知相关委员会委员。
第六条 内控管理委员会委员职责主要包括:
(一)参加内控管理委员会会议,遵守独立、客观、公正性原则发表意见;
(二)完成内控管理委员会主任分配的各项工作;
(三)其他内控工作。
第四章 议事规则及程序
第七条 内控管理委员会主任因特殊原因无法亲自到会,可以指定其他委员代为主持会议。会议以现场会议的方式召开,如遇特殊情况也可以电视电话等远程会议方式进行。
第八条 内控管理委员会定期会议应至少每季度召开一次。不定期定期会议的召开,可由评级总监、评级部门负责人等提出申请,并经内控管理委员会主任同意。
第九条 内控管理委员会会议讨论、审议的过程、结论及后续安排需以会议纪要形式予以记录存档。
第五章 纪律
第十条 任何部门或个人不得以任何理由、任何方式影响内控管理委员会的独立性,不得随意撤销或变更内控管理委员会作出的决定。
第十一条 内控管理委员会对内部控制相关文件负有保密义务,未经许可不得泄露。
第六章 附则
第十二条 本制度由北京银建资信评估事务所负责制定、修改和解释。
第十三条 本制度自发布之日起施行。


 版权所有©2010 未经授权请勿转载 | 北京银建资信评估事务所 All Rights Reserved