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评级项目组组建制度

   

 

 评级项目组组建制度
第一章 总则
第一条 北京银建资信评估事务所(以下简称“银建资信”)为规范评级项目组组建工作,明确评级项目组及成员责任,制定本制度。
第二条 评级项目组是负责完成特定评级项目的临时性工作小组。评级项目组应独立、客观、公正地开展信用评级工作,严格履行监管规定及银建资信相关制度。
第二章 组建和职责
第三条 评级项目组成员由所在业务部门根据项目特点,指定专业素质、执业能力满足评级项目需求的分析人员组建,并需注意保持项目组成员的连续性,评级项目组应至少由2人组成,其中1人为评级项目组负责人。
第四条 评级项目组成员应具备以下条件:
(一)遵守信用评级行业相关规定以及银建资信相关制度,无不良执业行为;
(二)熟悉评级业务操作流程,熟知银建资信信用评级合规要求,掌握与项目需求匹配的评级方法,具备从事相关项目的工作经历或与评级项目相适应的知识结构;
(三)具有1年以上从事评级业务的经验,并能胜任信用评级工作要求,如果项目有特殊要求,应具备相应的专业素质;
(四)与受评对象或委托方不存在利益冲突和关联;
除前款所述条件外,评级项目组负责人还应具备以下条件:
(五)参与过5个以上(含)信用评级项目;
(六)具备3年以上(含)信用评级相关工作经验;
第六条 评级项目组成员应切实履行以下职责:
(一)制定评级项目工作计划并认真实施;
(二)完成尽职调查,并做好记录;
(三)完成工作底稿、评级模型、形成报告初稿并给出建议级别;如果评级对象有增信措施的,还应就增信措施的效果进行分析和评价;
(四)根据监管要求及评级合同约定,把控评级项目进度;
(五)严格遵守评级报告撰写规范要求,落实报告审核意见,保证评级报告质量;
(六)及时就评级项目与受评对象及其他相关单位、部门进行沟通、协调;
(七)负责评级项目相关资料的整理归档;
(八)对评级所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证;
(九)严格履行银建资信对于评级程序的合规性要求。
第三章 评级项目组终止
第七条 出现下列情形,评级项目组终止:
(一)评级项目终止的;
(二)评级协议期满,评级责任终止的;
(三)其他原因致使评级项目终止的。
第八条 评级项目组终止的,评级项目组成员应将评级项目相关所有文件、资料及工作底稿(纸质版和电子版)进行归档,评级项目组负责人及项目所属部门负责人应对资料完整性及规范性进行审核并签字。
第四章 附则
第九条 本制度由北京银建资信评估事务所负责制定、修改和解释。
第十条 本制度自发布之日起施行。
 


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